(資料圖片僅供參考)

中國證監(jiān)會(huì)8月22日宣布，《證券公司分類監(jiān)管規(guī)定》調(diào)整為《證券公司分類評價(jià)規(guī)定》，自當(dāng)日起實(shí)施。

證監(jiān)會(huì)信息顯示，升級后的規(guī)定將現(xiàn)有評價(jià)框架調(diào)整為“風(fēng)險(xiǎn)管理能力、持續(xù)合規(guī)狀況、業(yè)務(wù)發(fā)展和功能發(fā)揮狀況”，并在業(yè)務(wù)加分、專項(xiàng)評價(jià)設(shè)置等方面突出這一導(dǎo)向。同時(shí)，重點(diǎn)完善業(yè)務(wù)發(fā)展加分指標(biāo)，引導(dǎo)證券公司提升經(jīng)營質(zhì)量，在引入中長期資金、財(cái)富管理等領(lǐng)域更好發(fā)揮專業(yè)服務(wù)能力；適當(dāng)擴(kuò)大重點(diǎn)業(yè)務(wù)加分覆蓋面，鼓勵(lì)中小機(jī)構(gòu)立足自身稟賦探索差異化發(fā)展道路。

在突出“打大打惡”導(dǎo)向、強(qiáng)化綜合懲戒方面，升級后的規(guī)定完善了直接下調(diào)分類評級的適用范圍，保持對重大惡性案件的震懾力度。按照“過罰相當(dāng)”原則，適當(dāng)提高“資格罰”紀(jì)律處分扣分分值、優(yōu)化行政處罰扣分分值，合理設(shè)置扣分梯度，促進(jìn)發(fā)揮多種監(jiān)管手段的綜合懲戒效果等。（記者劉慧、劉羽佳）

關(guān)鍵詞： 太平洋財(cái)富網(wǎng) 證券要聞