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監(jiān)管部門暢通舉報渠道 共同維護資本市場良好秩序

2021-05-19 11:07:00來源:證券日報

日,針對期媒體報道有相關方涉嫌合謀實施不法行為等問題,根據交易所核查情況,證監(jiān)會決定對相關賬戶涉嫌操縱利通電子、中源家居等股票價格立案調查。證監(jiān)會表示,歡迎市場各方特別是了解情況、掌握證據的人士,通過常規(guī)渠道舉報證券期貨重大違法犯罪線索,共同維護資本市場良好秩序。

記者登錄證監(jiān)會官網注意到,在官網首頁右上角,“舉報專欄”被置頂。點擊“舉報專欄”進入后,網站提示需要提供:被舉報人姓名(名稱)、身份、地址等信息,違反證券期貨法律法規(guī)的具體事實、詳細線索和客觀證據,以供證券期貨監(jiān)管機構進行核查。

接受《證券日報》記者采訪的多位專家表示,監(jiān)管部門設置舉報常規(guī)渠道,以及設立相應的舉報獎勵制度,有助于在擴展監(jiān)管視線的同時,呵護市場穩(wěn)定,更好地保護投資者合法權益。

投資者的監(jiān)督是保障市場健康穩(wěn)定運行的重要力量。”國浩律師(上海)事務所律師朱奕奕對《證券日報》記者表示。

中航證券首席經濟學家董忠云對《證券日報》記者表示,舉報獎勵制度可以發(fā)揮社會監(jiān)督作用,調動社會資源,強化對資本市場的監(jiān)督,降低證券監(jiān)管執(zhí)法成本,完善資本市場事中事后監(jiān)管。

據記者梳理,2019年以來,證監(jiān)會已對8起案件線索的舉報人給予獎勵。

根據《證券期貨違法違規(guī)行為舉報工作暫行規(guī)定》(以下簡稱《工作暫行規(guī)定》),證監(jiān)會對提供欺詐發(fā)行、信息披露違法、操縱市場、內幕交易或利用未公開信息交易違法案件線索的實名舉報,經調查屬實并作出行政處罰后給予獎勵;2020年3月1日開始施行的新證券法增加了舉報獎勵制度,其中明確“對涉嫌證券違法、違規(guī)行為,任何單位和個人有權向國務院證券監(jiān)督管理機構舉報。對涉嫌重大違法、違規(guī)行為的實名舉報線索經查證屬實的,國務院證券監(jiān)督管理機構按照規(guī)定給予舉報人獎勵”。

在此基礎上,為方便社會公眾舉報,中國證監(jiān)會已設立了證券期貨違法違規(guī)行為舉報中心,專門負責處理可以作為稽查案件調查線索的舉報。舉報人可以通過中國證監(jiān)會互聯(lián)網站開通的舉報專欄、信函、來訪和電話的方式向舉報中心舉報。除此以外,中國證監(jiān)會派出的各地證監(jiān)局也受理和處理舉報工作。

對于如何進一步完善資本市場舉報獎勵制度,董忠云認為,可以提高對舉報人獎勵上限等。“除了獎勵之外,還要從法律層面建立相關制度,加強對舉報人的保護,強化舉報保密措施,防止實名舉報人身份信息泄露。”

朱奕奕認為,在現有資本市場舉報獎勵制度的基礎上,一方面應明確多人分別舉報同一違法違規(guī)行為并提供有效線索時的獎勵分配原則;另一方面應在身份保密的基礎規(guī)定上,對舉報嚴重證券違法違規(guī)和重大投資風險隱患的投資者,設置更全方位的保護機制。

全國企業(yè)合規(guī)委員會專家丁繼華對《證券日報》記者表示,雖然新證券法中規(guī)定了舉報獎勵制度,但還需要進一步完善,建議出臺保護舉報人的專門法律。

責任編輯:孫知兵

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