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【訊】(記者鄒曉)北京證監(jiān)局近日向國都證券及董事長翁振杰、前董秘朱玉萍開出3張罰單，直指國都證券公司治理結(jié)構(gòu)不健全，公司治理失衡，投行業(yè)務(wù)內(nèi)控制衡失效，影響公司合規(guī)穩(wěn)健展業(yè)。一天連收三張罰單，將國都證券推上了風口浪尖。

根據(jù)北京證監(jiān)局公告，在2023年4月12日至2023年10月11日期間，暫停國都證券與股票發(fā)行相關(guān)的保薦、承銷業(yè)務(wù)，公司債券承銷業(yè)務(wù)，資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)，非上市公眾公司推薦業(yè)務(wù)。這就意味著，國都證券幾乎整個投行業(yè)務(wù)都被叫停了。

不僅如此，國都證券董事長翁振杰、時任董事會秘書朱玉萍均需要前往北京證監(jiān)局接受監(jiān)管談話。

早在今年1月，北京證監(jiān)局連發(fā)6篇處罰公告，國都證券股權(quán)問題浮出水面。國都證券股東重慶信托私底下聯(lián)合其他5家股東，違約使用表決權(quán)，合并持股比例可能對國都證券運作產(chǎn)生重大影響，但未通知國都證券。

天眼查顯示，國都證券的第一大股東為中誠信托，持股比例為13.33%。重慶國際信托為第五大股東，持股比例為5.28%，東方創(chuàng)業(yè)（600278）為第七大股東，持股比例為5.13%，重慶嘉鴻持股比例為3.77%，合計持股比例至少有14.18%，超過第一大股東持股比例。

除了股權(quán)之爭，國都證券2022業(yè)績也不太樂觀。根據(jù)未經(jīng)審計財務(wù)報表，國都證券在報告期內(nèi)實現(xiàn)營業(yè)收入9.11億元，同比下降50.11%；凈利潤3.69億元，同比下滑56.02%。

證券公司分類評價上，2019年至2021年國都證券的分類結(jié)果分別為B類BB級、B類BBB級和C類CC級。

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