中新經(jīng)緯1月6日電 6日，青島證監(jiān)局發(fā)布《關(guān)于對(duì)恒泰期貨股份有限公司青島營(yíng)業(yè)部采取責(zé)令改正并暫停期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)新開(kāi)戶(hù)三個(gè)月監(jiān)管措施的決定》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)《監(jiān)管措施》)。

《監(jiān)管措施》顯示，經(jīng)查，青島證監(jiān)局發(fā)現(xiàn)恒泰期貨股份有限公司青島營(yíng)業(yè)部(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“恒泰期貨青島營(yíng)業(yè)部”)(統(tǒng)一社會(huì)信用代碼：91370213MA3M8BE645)存在以下問(wèn)題：恒泰期貨青島營(yíng)業(yè)部的開(kāi)發(fā)客戶(hù)業(yè)務(wù)實(shí)質(zhì)上被對(duì)外承包，內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理存在重大缺陷。上述情況不符合持續(xù)性經(jīng)營(yíng)規(guī)則，嚴(yán)重危及機(jī)構(gòu)的穩(wěn)健運(yùn)行、損害交易者合法權(quán)益。上述行為違反了《期貨和衍生品法》第七十條、《期貨公司監(jiān)督管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第155號(hào))第五十六條的規(guī)定。

(資料圖片)

2025年12月23日，青島證監(jiān)局向恒泰期貨青島營(yíng)業(yè)部送達(dá)了《關(guān)于對(duì)恒泰期貨股份有限公司青島營(yíng)業(yè)部采取責(zé)令改正并暫停期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)新開(kāi)戶(hù)三個(gè)月監(jiān)管措施的事先告知書(shū)》，2025年12月29日，青島證監(jiān)局收到恒泰期貨青島營(yíng)業(yè)部《行政監(jiān)管措施事先告知書(shū)回執(zhí)》，恒泰期貨青島營(yíng)業(yè)部未申請(qǐng)陳述、申辯。

依照《期貨和衍生品法》第七十三條第一款第(一)項(xiàng)、《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第一百零九條的規(guī)定，青島證監(jiān)局決定對(duì)恒泰期貨青島營(yíng)業(yè)部采取以下措施：

一、暫停恒泰期貨青島營(yíng)業(yè)部期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)新開(kāi)戶(hù)三個(gè)月，暫停期間自收到?jīng)Q定書(shū)之日起算。

二、責(zé)令恒泰期貨青島營(yíng)業(yè)部在收到?jīng)Q定書(shū)之日起30個(gè)工作日內(nèi)予以改正，并向青島證監(jiān)局提交整改情況報(bào)告。

青島證監(jiān)局要求，暫停新增客戶(hù)期間，恒泰期貨青島營(yíng)業(yè)部應(yīng)做好現(xiàn)有客戶(hù)的維護(hù)和服務(wù)工作，對(duì)內(nèi)部控制、合規(guī)風(fēng)控等進(jìn)行全面整改。暫停期間屆滿(mǎn)且經(jīng)檢查驗(yàn)收通過(guò)、青島證監(jiān)局依法解除上述暫停期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)新開(kāi)戶(hù)措施后，恒泰期貨青島營(yíng)業(yè)部方可重新開(kāi)展期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)新開(kāi)戶(hù)。(中新經(jīng)緯APP)

來(lái)源：中新經(jīng)緯

編輯：王永樂(lè)

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