新華財(cái)經(jīng)北京1月19日電 中國證監(jiān)會(huì)浙江監(jiān)管局（浙江證監(jiān)局）19日在官網(wǎng)發(fā)布關(guān)于對安信證券股份有限公司采取責(zé)令改正措施的決定。浙江證監(jiān)局稱，安信證券在開展浙江亞太藥業(yè)股份有限公司（以下簡稱亞太藥業(yè)）2015年重大資產(chǎn)購買項(xiàng)目、2019年公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券項(xiàng)目中未勤勉盡責(zé)，未能對亞太藥業(yè)信息披露文件的真實(shí)性、準(zhǔn)確性進(jìn)行充分核查和驗(yàn)證，盡職調(diào)查不充分，未按規(guī)定履行持續(xù)督導(dǎo)義務(wù)，內(nèi)部質(zhì)量控制不完善。

上述行為違反了《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第137號(hào)）第四條第一款、第六條第一款、第二十條、第三十四條和《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第127號(hào)）第六條第一款的規(guī)定。按照《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》（國務(wù)院令第653號(hào)）第七十條第一款、《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》第六十二條、《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》第五十八條第一款的規(guī)定，浙江證監(jiān)局決定對安信證券采取責(zé)令改正的監(jiān)督管理措施。

浙江證監(jiān)局表示，安信證券應(yīng)引以為戒，認(rèn)真查找和整改問題，建立健全投行業(yè)務(wù)內(nèi)控制度、工作流程和操作規(guī)范，切實(shí)提升投行業(yè)務(wù)質(zhì)量；應(yīng)嚴(yán)格按照內(nèi)部問責(zé)制度對責(zé)任人員進(jìn)行內(nèi)部問責(zé)，并向該局提交書面報(bào)告。

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