新華財經(jīng)上海3月21日電（記者 張雪）屋漏偏逢連夜雨，凱雪冷鏈坎坷的上市之路戛然而止。3月20日晚，凱雪冷鏈公告稱，鑒于公司本次北交所上市取得的注冊批復(fù)有效期于當(dāng)日屆滿，公司內(nèi)部控制存在缺陷涉及的規(guī)范整改工作尚在執(zhí)行，同時公司保薦機(jī)構(gòu)華金證券被暫停保薦資格，暫未恢復(fù)，公司目前不具備啟動發(fā)行上市的客觀條件。至此，凱雪冷鏈成為北交所首家注冊未發(fā)行企業(yè)。

據(jù)記者了解，目前凱雪冷鏈已變更主辦券商，相關(guān)核查程序尚在履行，公司計劃在涉及內(nèi)部控制缺陷規(guī)范整改后，聘請保薦機(jī)構(gòu)并擇機(jī)重新啟動申報上市工作。

回溯凱雪冷鏈上市之路，2022年3月24日，凱雪冷鏈取得證監(jiān)會出具的《關(guān)于同意鄭州凱雪冷鏈股份有限公司向不特定合格投資者公開發(fā)行股票注冊的批復(fù)》。取得注冊許可后，河南證監(jiān)局及中介機(jī)構(gòu)在進(jìn)行專項核查過程中，發(fā)現(xiàn)了公司印章管理涉及的內(nèi)部控制存在缺陷。

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經(jīng)查明，時任公司財務(wù)人員利用內(nèi)控缺陷，使用公司印章于2018年至2019年與外部租賃公司簽署多份融資合同為第三方融資提供幫助，涉及融資金額為6730萬元。截至2021年1月，上述融資款已償還完畢。但公司并未在2018年至2021年年報及招股說明書等文件中披露上述融資事項。

因為上述問題，凱雪冷鏈分別在3月17日、3月20日，收到了河南證監(jiān)局出具的《關(guān)于對鄭州凱雪冷鏈股份有限公司及相關(guān)責(zé)任人員采取出具警示函措施的決定》，以及北交所監(jiān)管執(zhí)行部對凱雪冷鏈下發(fā)的《關(guān)于對鄭州凱雪冷鏈股份有限公司及相關(guān)責(zé)任主體采取自律監(jiān)管措施的決定》。

監(jiān)管機(jī)構(gòu)認(rèn)為，上述事件反映凱雪冷鏈內(nèi)部控制及管理存在缺陷，且公司未在相關(guān)年報及招股說明書等文件中披露上述事項。馮仁君作為公司時任董事長，賈喜貴作為公司時任財務(wù)負(fù)責(zé)人，孫速梅作為公司時任董事會秘書，未能積極推動公司制定、完善并執(zhí)行內(nèi)部制度及財務(wù)管理制度，未能勤勉盡責(zé)，對相關(guān)違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任。

因此，河南證監(jiān)局對公司及馮仁君、賈喜貴、孫速梅實施出具警示函的行政監(jiān)管措施，并記入證券期貨誠信檔案；北交所對公司及馮仁君、賈喜貴、孫速梅采取出具警示函的自律監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。

凱雪冷鏈表示，公司將嚴(yán)格按照相關(guān)要求，在日后工作中嚴(yán)格執(zhí)行各項規(guī)章制度，強(qiáng)化公司內(nèi)控管理，規(guī)范決策程序和信息披露義務(wù)，以更積極的態(tài)度做好各方面工作，切實維護(hù)公眾公司以及投資者的合法權(quán)益。

凱雪冷鏈主營業(yè)務(wù)為全系列冷鏈設(shè)備的研發(fā)、生產(chǎn)、銷售及技術(shù)服務(wù)，以及為客戶提供冷鏈產(chǎn)品解決方案，主要產(chǎn)品包括商用展示柜、冷藏車制冷機(jī)組、客車空調(diào)、冷庫等系列產(chǎn)品，同時經(jīng)營制冷設(shè)備輔件及汽車零部件。

凱雪冷鏈于2021年11月5日向全國股轉(zhuǎn)公司提交了申請股票公開發(fā)行并在精選層掛牌的申報材料。2021年11月10日，公司取得全國股轉(zhuǎn)公司出具的《受理通知書》。鑒于深化新三板改革、精選層變更設(shè)立為北交所等原因，公司調(diào)整為申請公開發(fā)行股票并在北交所上市。2022年2月25日，公司于北交所過會，并在2022年3月24日獲中國證監(jiān)會同意公司向不特定合格投資者公開發(fā)行股票的注冊申請的批復(fù)。

編輯：翟卓

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